Общие сведения об Органе по сертификации
Наименование
Орган по сертификации систем менеджмента ООО «Интегрированные Системы Управления» (ОС СМ ООО «ИСУ»)
Область аккредитации
Сертификация систем менеджмента качества (СМК) на соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2015
Юридический статус
Независимый орган по сертификации, действующий в соответствии с законодательством РФ
Контакты
Юридический адрес: Россия, 129085, г. Москва, проспект Мира, д. 101, стр. 1
Фактический адрес: 129085, г. Москва, проспект Мира, д. 101, стр. 1, этаж 12, помещение I, комн. 16, 35А
Телефоны: 8(800)775-13-24, +7 (499)995-13-24
Email: info@wikiquality.ru
Руководитель
Макарюк Роман Евгеньевич
Процессы аудита
Процесс аудита в соответствии с ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 и документированными процедурами Органа по сертификации систем менеджмента ООО «ИСУ» включает следующие ключевые этапы:
1. Действия перед сертификацией
Подача заявки: Заявитель направляет заявку в ООО «ИСУ», содержащую информацию о системе менеджмента, предполагаемой области сертификации и другие необходимые сведения.
Анализ заявки: ОС проверяет полноту информации, соответствие требованиям, а также оценивает риски и компетентность аудиторской группы. Результаты фиксируются в Протоколе анализа заявки.
Заявку на проведение сертификации системы менеджмента можно скачать здесь.
Заявки направлять по электронной почте info@wikiquality.ru
Программа аудита: Разрабатывается для всего цикла сертификации (3 года), включая первоначальный аудит, надзорные аудиты и ресертификацию. Учитываются размер организации, сложность системы менеджмента и результаты предыдущих аудитов.
Определение трудоемкости аудита: Рассчитывается время, необходимое для аудита, с учетом факторов, таких как количество производственных площадок, риски и законодательные требования. Результаты документируются.
2. Планирование аудита
Определение целей, области и критериев: Цели аудита включают проверку соответствия системы менеджмента критериям, оценку её результативности и выявление областей улучшения. Область аудита охватывает производственные площадки и процессы.
Отбор аудиторской группы: Члены группы назначаются на основе их компетентности, опыта и беспристрастности. Руководитель аудиторской группы отвечает за координацию и выполнение плана аудита.
Разработка плана аудита: Включает график, методы аудита, распределение ресурсов и критерии оценки. План согласовывается с заявителем.
3. Проведение аудита на местах
Сбор объективных свидетельств: Аудиторы проверяют документы, процессы, проводят интервью и наблюдают за деятельностью организации.
Выявление несоответствий: Фиксируются отклонения от требований стандартов или критериев аудита.
Взаимодействие с заявителем: Обсуждаются предварительные результаты, уточняются детали и планируются корректирующие действия.
4. Решения о сертификации
Анализ результатов: Аудиторская группа предоставляет отчёт, который анализируется уполномоченным работником ОС, не участвовавшим в аудите.
Принятие решения: ОС принимает решение о выдаче, приостановке или отказе в сертификации на основе объективных свидетельств.
Оформление сертификата: В случае положительного решения оформляется сертификат соответствия с указанием области сертификации и срока действия.
5. Подтверждение сертификации
Надзорные аудиты (инспекционный контроль): Проводятся ежегодно для подтверждения соответствия системы менеджмента требованиям.
Ресертификация: На третий год цикла проводится полный аудит для продления сертификата.
6. Работа с жалобами и апелляциями
Рассмотрение жалоб: ОС регистрирует и расследует жалобы от заинтересованных сторон. При необходимости проводятся дополнительные проверки.
Апелляции: Создаётся Комиссия по апелляциям для объективного рассмотрения спорных решений.
7. Управление записями
Все этапы аудита документируются, записи хранятся в соответствии с требованиями конфиденциальности и законодательства.
Процесс аудита обеспечивает беспристрастность, прозрачность и соответствие требованиям и других нормативных документов.
Процессы, связанные с принятием решения о сертификации, включающих выдачу, отказ в выдаче, подтверждение, возобновление, приостановление действия или отмену сертификата, а также расширение или сужение области сертификации
В соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 и внутренними документированными процедурами, процесс принятия решений о сертификации включает следующие ключевые этапы:
1. Выдача сертификата
Основание:
- Положительные результаты аудита (первоначального, ресертификационного)
- Отсутствие критических несоответствий или их устранение
Процесс:
- Анализ отчёта аудиторской группы уполномоченным работником ОС, не участвовавшим в аудите
- Принятие решения руководителем ОС или комиссией
Оформление сертификата:
- Указание области сертификации, стандарта, срока действия (3 года)
- Внесение данных в Реестр сертификатов
- Передача сертификата заказчику (лично, почтой или в электронном виде)
Условия:
- Предоплата услуг (100%)
- Отсутствие конфликта интересов
2. Отказ в выдаче сертификата
Основания:
- Критические несоответствия, не устранённые в установленный срок
- Предоставление недостоверных данных заказчиком
- Нарушение принципов беспристрастности (например, конфликт интересов)
Процесс:
- Фиксация причин отказа в отчёте аудита
- Уведомление заказчика в письменной форме с разъяснением причин
- Возврат документов (если требуется)
- Архивация записи о решении
Право заказчика:
- Подача апелляции
3. Подтверждение сертификации
Основание:
- Успешное прохождение надзорного аудита (инспекционного контроля)
Процесс:
- Проверка выполнения корректирующих действий (если были несоответствия)
- Анализ изменений в системе менеджмента заказчика
- Принятие решения о продолжении действия сертификата
- Внесение отметки в Реестр сертификатов
Сроки:
- Ежегодно, в рамках 3-летнего цикла
4. Приостановление действия сертификата
Основания:
- Не устранённые несоответствия
- Отказ заказчика от инспекционного контроля
- Нарушение условий использования сертификата (например, вводящая в заблуждение реклама)
Процесс:
- Уведомление заказчика с указанием причин и сроков исправления
- Обновление статуса в Реестре сертификатов
- Ограничение на использование знаков соответствия (если применяются)
Срок приостановки:
- До 6 месяцев. Если нарушения не устранены — отмена сертификата
5. Возобновление действия сертификата
Основание:
- Устранение причин приостановки
Процесс:
- Дополнительный аудит (при необходимости)
- Проверка доказательств исправлений
- Решение о возобновлении с сохранением исходного срока действия
- Уведомление заказчика и обновление Реестра
6. Отмена сертификата
Основания:
- Серьёзные или повторные нарушения
- Отказ от корректирующих действий
- Прекращение деятельности заказчика
Процесс:
- Решение комиссии ОС с документальным обоснованием
- Уведомление заказчика и требование прекратить использование сертификата
- Публикация информации на сайте ОС (при необходимости)
- Изъятие сертификата (если возможно)
Последствия:
- Заказчик не может ссылаться на сертификацию в рекламе или договорах
7. Расширение области сертификации
Основание:
- Изменение деятельности заказчика (новые процессы, продукты)
Процесс:
- Подача заявки с обоснованием изменений
- Дополнительный аудит новых областей
- Принятие решение о выдаче нового сертификата или внесении изменений в текущий
Условия:
- Соответствие новым требованиям стандарта
8. Сужение области сертификации
Основания:
- Исключение части деятельности заказчика
- Несоответствие отдельных процессов требованиям
Процесс:
- Анализ изменений и их влияния на сертификацию
- Корректировка сертификата с указанием новой области
- Уведомление заказчика и обновление Реестра
Контроль и документирование
Все решения фиксируются в:
- Протоколах заседаний комиссии
- Реестре сертификатов ОС
- Отчётах аудитов
- Доступ к информации регулируется принципами конфиденциальности
Ответственность: Руководитель ОС и уполномоченные эксперты
Тип системы менеджмента, проверяемой ОС СМ ООО «ИСУ», согласно области аккредитации ОС - система менеджмента качества организации.
Схема сертификации систем менеджмента в ООО «ИСУ» строится на 3-летнем цикле, включающем первоначальную оценку, ежегодный контроль и ресертификацию:
- Сертификационный аудит
- Инспекционный контроль в течение 1 года
- Инспекционный контроль в течение 2 года
- Ресертификационный аудит в течение 3 года
Политика использования названия Органа по сертификации и знаков соответствия
ОС СМ ООО «ИСУ» как орган по сертификации устанавливает следующие правила использования своей атрибутики сертифицированными организациями:
1. Использование названия ОС СМ ООО «ИСУ»
Разрешено:
Упоминать в документах и на сайте факт сертификации СМК, например:
«Система менеджмента качества [Название организации] сертифицирована ОС СМ ООО «ИСУ» (сертификат №XXX от DD.MM.YYYY)»
Запрещено:
Использовать название ОС:
- В рекламе продукции/услуг (создает ложное впечатление о сертификации продукции)
- С формулировками, подразумевающими одобрение ОС («рекомендовано», «проверено» и т.п.)
2. Знак соответствия
Не применяется Органом по сертификации.
Запрещено:
- Размещать любой знак соответствия на продукции, упаковке или в рекламе
- Создавать собственные знаки с упоминанием ОС СМ ООО «ИСУ»
3. Логотип ОС СМ ООО «ИСУ»
Не предоставляется для использования.
Для публикаций допустимо:
- Указание названия ОС текстом (см. п. 1)
- Запрос письменного разрешения на использование логотипа (рассматривается индивидуально)
Важно: Несанкционированное использование логотипа является нарушением договора.
4. Корректные формулировки
Допустимо:
«Организация [X] имеет сертифицированную систему менеджмента качества (ГОСТ Р ИСО 9001-2015, сертификат №XXX, выдан ОС СМ ООО «ИСУ»)»
Недопустимо:
«Продукция компании [X] сертифицирована ОС СМ ООО «ИСУ»» (вводит в заблуждение)
5. Ответственность
При нарушении правил ОС СМ ООО «ИСУ» вправе:
- Приостановить или отозвать сертификат
- Требовать удаления некорректных упоминаний
- Инициировать судебное разбирательство
Процессы работы с запросами на получение информации, жалобами и апелляциями
ООО «ИСУ» организует процессы работы с запросами, жалобами и апелляциями в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017, обеспечивая прозрачность, конфиденциальность и своевременное рассмотрение обращений.
1. Работа с запросами на информацию
Этапы:
Подача запроса:
- Через сайт, email или письменно
- Регистрация в течение 1 рабочего дня
Обработка:
- Стандартные запросы (статус сертификата, требования) – ответ в 3 дня
- Сложные запросы (анализ документов) – до 10 дней
Конфиденциальность:
- Данные заявителей не разглашаются
2. Рассмотрение жалоб
Процедура:
Подача:
- Письменно (форма на сайте) или через звонок в ОС
- Фиксация в Журнале жалоб
Сроки:
- Подтверждение получения – 24 часа
- Расследование – до 15 рабочих дней
- Ответ – в течение 3 дней после решения
Действия:
- При обоснованности: корректирующие меры + проверка
- Уведомление заявителя и заказчика о результатах
Важно: Анонимные жалобы не рассматриваются.
3. Апелляции
Порядок:
Основания:
- Отказ в сертификации
- Приостановка/отзыв сертификата
Подача:
- Письменно с обоснованием в 10 дней после решения ОС
- Предоплата (возвращается при удовлетворении)
Рассмотрение:
- Независимой комиссией (не участвовавшей в исходном решении)
- Срок – до 30 дней
- Возможен повторный аудит
Итог:
- Окончательное решение (пересмотр/подтверждение)
- Фиксация в Реестре апелляций
Контроль и документирование
Все этапы фиксируются в Журнале обращений (срок хранения – 5 лет)
Политика в области обеспечения беспристрастности
ООО «ИСУ» гарантирует объективность и независимость процессов сертификации, исключая любые формы конфликта интересов
Ключевые принципы:
1. Запрет на совмещение деятельности
- Не оказываем консультационные услуги по СМК
- Не проводим сертификацию для аффилированных лиц
2. Финансовая независимость
- Заработная плата аудиторов не зависит от результатов сертификации
- 100% предоплата услуг исключает влияние на решения
3. Контроль угроз
- Регулярная оценка рисков (финансовых, административных)
- Мониторинг связей персонала с заказчиками
4. Прозрачность
- Открытая информация о правилах сертификации
- Публикация реестра выданных сертификатов
5. Ответственность
- Нарушения пресекаются через Комитет по беспристрастности
- Возможна отмена сертификатов при выявлении нарушений
С полным текстом Политики в области беспристрастности вы можете ознакомиться, скачав документ скачать здесь
Ограничения деятельности Органа по сертификации
Орган по сертификации ООО «ИСУ» в своей деятельности:
1. Не осуществляет работы в рамках Федерального закона №184-ФЗ "О техническом регулировании"
- Не проводит обязательную сертификацию продукции
- Не выполняет подтверждение соответствия требованиям технических регламентов
2. Не применяет системы добровольной сертификации (СДС)
- Не зарегистрирован в реестре СДС
- Не использует знаки соответствия добровольных систем
- Не проводит сертификацию продукции/услуг в рамках СДС
3. Область деятельности строго ограничена:
- Сертификацией систем менеджмента качества
- Соответствием требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2015
- Работой в рамках аккредитации в национальной системе аккредитации