Орган по сертификации систем менеджмента ООО "ИСУ"

Общие сведения об Органе по сертификации

Наименование

Орган по сертификации систем менеджмента ООО «Интегрированные Системы Управления» (ОС СМ ООО «ИСУ»)

Область аккредитации

Сертификация систем менеджмента качества (СМК) на соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2015

Юридический статус

Независимый орган по сертификации, действующий в соответствии с законодательством РФ

Контакты

Юридический адрес: Россия, 129085, г. Москва, проспект Мира, д. 101, стр. 1

Фактический адрес: 129085, г. Москва, проспект Мира, д. 101, стр. 1, этаж 12, помещение I, комн. 16, 35А

Телефоны: 8(800)775-13-24, +7 (499)995-13-24

Email: info@wikiquality.ru

Руководитель

Макарюк Роман Евгеньевич

Процессы аудита

Процесс аудита в соответствии с ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 и документированными процедурами Органа по сертификации систем менеджмента ООО «ИСУ» включает следующие ключевые этапы:

1. Действия перед сертификацией

Подача заявки: Заявитель направляет заявку в ООО «ИСУ», содержащую информацию о системе менеджмента, предполагаемой области сертификации и другие необходимые сведения.

Анализ заявки: ОС проверяет полноту информации, соответствие требованиям, а также оценивает риски и компетентность аудиторской группы. Результаты фиксируются в Протоколе анализа заявки.

Заявку на проведение сертификации системы менеджмента можно скачать здесь.

Заявки направлять по электронной почте info@wikiquality.ru

Программа аудита: Разрабатывается для всего цикла сертификации (3 года), включая первоначальный аудит, надзорные аудиты и ресертификацию. Учитываются размер организации, сложность системы менеджмента и результаты предыдущих аудитов.

Определение трудоемкости аудита: Рассчитывается время, необходимое для аудита, с учетом факторов, таких как количество производственных площадок, риски и законодательные требования. Результаты документируются.

2. Планирование аудита

Определение целей, области и критериев: Цели аудита включают проверку соответствия системы менеджмента критериям, оценку её результативности и выявление областей улучшения. Область аудита охватывает производственные площадки и процессы.

Отбор аудиторской группы: Члены группы назначаются на основе их компетентности, опыта и беспристрастности. Руководитель аудиторской группы отвечает за координацию и выполнение плана аудита.

Разработка плана аудита: Включает график, методы аудита, распределение ресурсов и критерии оценки. План согласовывается с заявителем.

3. Проведение аудита на местах

Сбор объективных свидетельств: Аудиторы проверяют документы, процессы, проводят интервью и наблюдают за деятельностью организации.

Выявление несоответствий: Фиксируются отклонения от требований стандартов или критериев аудита.

Взаимодействие с заявителем: Обсуждаются предварительные результаты, уточняются детали и планируются корректирующие действия.

4. Решения о сертификации

Анализ результатов: Аудиторская группа предоставляет отчёт, который анализируется уполномоченным работником ОС, не участвовавшим в аудите.

Принятие решения: ОС принимает решение о выдаче, приостановке или отказе в сертификации на основе объективных свидетельств.

Оформление сертификата: В случае положительного решения оформляется сертификат соответствия с указанием области сертификации и срока действия.

5. Подтверждение сертификации

Надзорные аудиты (инспекционный контроль): Проводятся ежегодно для подтверждения соответствия системы менеджмента требованиям.

Ресертификация: На третий год цикла проводится полный аудит для продления сертификата.

6. Работа с жалобами и апелляциями

Рассмотрение жалоб: ОС регистрирует и расследует жалобы от заинтересованных сторон. При необходимости проводятся дополнительные проверки.

Апелляции: Создаётся Комиссия по апелляциям для объективного рассмотрения спорных решений.

7. Управление записями

Все этапы аудита документируются, записи хранятся в соответствии с требованиями конфиденциальности и законодательства.

Процесс аудита обеспечивает беспристрастность, прозрачность и соответствие требованиям и других нормативных документов.

Процессы, связанные с принятием решения о сертификации, включающих выдачу, отказ в выдаче, подтверждение, возобновление, приостановление действия или отмену сертификата, а также расширение или сужение области сертификации

В соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 и внутренними документированными процедурами, процесс принятия решений о сертификации включает следующие ключевые этапы:

1. Выдача сертификата

Основание:

  • Положительные результаты аудита (первоначального, ресертификационного)
  • Отсутствие критических несоответствий или их устранение

Процесс:

  • Анализ отчёта аудиторской группы уполномоченным работником ОС, не участвовавшим в аудите
  • Принятие решения руководителем ОС или комиссией

Оформление сертификата:

  • Указание области сертификации, стандарта, срока действия (3 года)
  • Внесение данных в Реестр сертификатов
  • Передача сертификата заказчику (лично, почтой или в электронном виде)

Условия:

  • Предоплата услуг (100%)
  • Отсутствие конфликта интересов

2. Отказ в выдаче сертификата

Основания:

  • Критические несоответствия, не устранённые в установленный срок
  • Предоставление недостоверных данных заказчиком
  • Нарушение принципов беспристрастности (например, конфликт интересов)

Процесс:

  • Фиксация причин отказа в отчёте аудита
  • Уведомление заказчика в письменной форме с разъяснением причин
  • Возврат документов (если требуется)
  • Архивация записи о решении

Право заказчика:

  • Подача апелляции

3. Подтверждение сертификации

Основание:

  • Успешное прохождение надзорного аудита (инспекционного контроля)

Процесс:

  • Проверка выполнения корректирующих действий (если были несоответствия)
  • Анализ изменений в системе менеджмента заказчика
  • Принятие решения о продолжении действия сертификата
  • Внесение отметки в Реестр сертификатов

Сроки:

  • Ежегодно, в рамках 3-летнего цикла

4. Приостановление действия сертификата

Основания:

  • Не устранённые несоответствия
  • Отказ заказчика от инспекционного контроля
  • Нарушение условий использования сертификата (например, вводящая в заблуждение реклама)

Процесс:

  • Уведомление заказчика с указанием причин и сроков исправления
  • Обновление статуса в Реестре сертификатов
  • Ограничение на использование знаков соответствия (если применяются)

Срок приостановки:

  • До 6 месяцев. Если нарушения не устранены — отмена сертификата

5. Возобновление действия сертификата

Основание:

  • Устранение причин приостановки

Процесс:

  • Дополнительный аудит (при необходимости)
  • Проверка доказательств исправлений
  • Решение о возобновлении с сохранением исходного срока действия
  • Уведомление заказчика и обновление Реестра

6. Отмена сертификата

Основания:

  • Серьёзные или повторные нарушения
  • Отказ от корректирующих действий
  • Прекращение деятельности заказчика

Процесс:

  • Решение комиссии ОС с документальным обоснованием
  • Уведомление заказчика и требование прекратить использование сертификата
  • Публикация информации на сайте ОС (при необходимости)
  • Изъятие сертификата (если возможно)

Последствия:

  • Заказчик не может ссылаться на сертификацию в рекламе или договорах

7. Расширение области сертификации

Основание:

  • Изменение деятельности заказчика (новые процессы, продукты)

Процесс:

  • Подача заявки с обоснованием изменений
  • Дополнительный аудит новых областей
  • Принятие решение о выдаче нового сертификата или внесении изменений в текущий

Условия:

  • Соответствие новым требованиям стандарта

8. Сужение области сертификации

Основания:

  • Исключение части деятельности заказчика
  • Несоответствие отдельных процессов требованиям

Процесс:

  • Анализ изменений и их влияния на сертификацию
  • Корректировка сертификата с указанием новой области
  • Уведомление заказчика и обновление Реестра

Контроль и документирование

Все решения фиксируются в:

  • Протоколах заседаний комиссии
  • Реестре сертификатов ОС
  • Отчётах аудитов
  • Доступ к информации регулируется принципами конфиденциальности

Ответственность: Руководитель ОС и уполномоченные эксперты

Тип системы менеджмента, проверяемой ОС СМ ООО «ИСУ», согласно области аккредитации ОС - система менеджмента качества организации.

Схема сертификации систем менеджмента в ООО «ИСУ» строится на 3-летнем цикле, включающем первоначальную оценку, ежегодный контроль и ресертификацию:

  1. Сертификационный аудит
  2. Инспекционный контроль в течение 1 года
  3. Инспекционный контроль в течение 2 года
  4. Ресертификационный аудит в течение 3 года

Политика использования названия Органа по сертификации и знаков соответствия

ОС СМ ООО «ИСУ» как орган по сертификации устанавливает следующие правила использования своей атрибутики сертифицированными организациями:

1. Использование названия ОС СМ ООО «ИСУ»

Разрешено:

Упоминать в документах и на сайте факт сертификации СМК, например:

«Система менеджмента качества [Название организации] сертифицирована ОС СМ ООО «ИСУ» (сертификат №XXX от DD.MM.YYYY)»

Запрещено:

Использовать название ОС:

  • В рекламе продукции/услуг (создает ложное впечатление о сертификации продукции)
  • С формулировками, подразумевающими одобрение ОС («рекомендовано», «проверено» и т.п.)

2. Знак соответствия

Не применяется Органом по сертификации.

Запрещено:

  • Размещать любой знак соответствия на продукции, упаковке или в рекламе
  • Создавать собственные знаки с упоминанием ОС СМ ООО «ИСУ»

3. Логотип ОС СМ ООО «ИСУ»

Не предоставляется для использования.

Для публикаций допустимо:

  • Указание названия ОС текстом (см. п. 1)
  • Запрос письменного разрешения на использование логотипа (рассматривается индивидуально)

Важно: Несанкционированное использование логотипа является нарушением договора.

4. Корректные формулировки

Допустимо:

«Организация [X] имеет сертифицированную систему менеджмента качества (ГОСТ Р ИСО 9001-2015, сертификат №XXX, выдан ОС СМ ООО «ИСУ»)»

Недопустимо:

«Продукция компании [X] сертифицирована ОС СМ ООО «ИСУ»» (вводит в заблуждение)

5. Ответственность

При нарушении правил ОС СМ ООО «ИСУ» вправе:

  • Приостановить или отозвать сертификат
  • Требовать удаления некорректных упоминаний
  • Инициировать судебное разбирательство

Процессы работы с запросами на получение информации, жалобами и апелляциями

ООО «ИСУ» организует процессы работы с запросами, жалобами и апелляциями в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017, обеспечивая прозрачность, конфиденциальность и своевременное рассмотрение обращений.

1. Работа с запросами на информацию

Этапы:

Подача запроса:

  • Через сайт, email или письменно
  • Регистрация в течение 1 рабочего дня

Обработка:

  • Стандартные запросы (статус сертификата, требования) – ответ в 3 дня
  • Сложные запросы (анализ документов) – до 10 дней

Конфиденциальность:

  • Данные заявителей не разглашаются

2. Рассмотрение жалоб

Процедура:

Подача:

  • Письменно (форма на сайте) или через звонок в ОС
  • Фиксация в Журнале жалоб

Сроки:

  • Подтверждение получения – 24 часа
  • Расследование – до 15 рабочих дней
  • Ответ – в течение 3 дней после решения

Действия:

  • При обоснованности: корректирующие меры + проверка
  • Уведомление заявителя и заказчика о результатах

Важно: Анонимные жалобы не рассматриваются.

3. Апелляции

Порядок:

Основания:

  • Отказ в сертификации
  • Приостановка/отзыв сертификата

Подача:

  • Письменно с обоснованием в 10 дней после решения ОС
  • Предоплата (возвращается при удовлетворении)

Рассмотрение:

  • Независимой комиссией (не участвовавшей в исходном решении)
  • Срок – до 30 дней
  • Возможен повторный аудит

Итог:

  • Окончательное решение (пересмотр/подтверждение)
  • Фиксация в Реестре апелляций

Контроль и документирование

Все этапы фиксируются в Журнале обращений (срок хранения – 5 лет)

Политика в области обеспечения беспристрастности

ООО «ИСУ» гарантирует объективность и независимость процессов сертификации, исключая любые формы конфликта интересов

Ключевые принципы:

1. Запрет на совмещение деятельности

  • Не оказываем консультационные услуги по СМК
  • Не проводим сертификацию для аффилированных лиц

2. Финансовая независимость

  • Заработная плата аудиторов не зависит от результатов сертификации
  • 100% предоплата услуг исключает влияние на решения

3. Контроль угроз

  • Регулярная оценка рисков (финансовых, административных)
  • Мониторинг связей персонала с заказчиками

4. Прозрачность

  • Открытая информация о правилах сертификации
  • Публикация реестра выданных сертификатов

5. Ответственность

  • Нарушения пресекаются через Комитет по беспристрастности
  • Возможна отмена сертификатов при выявлении нарушений

С полным текстом Политики в области беспристрастности вы можете ознакомиться, скачав документ скачать здесь

Ограничения деятельности Органа по сертификации

Орган по сертификации ООО «ИСУ» в своей деятельности:

1. Не осуществляет работы в рамках Федерального закона №184-ФЗ "О техническом регулировании"

  • Не проводит обязательную сертификацию продукции
  • Не выполняет подтверждение соответствия требованиям технических регламентов

2. Не применяет системы добровольной сертификации (СДС)

  • Не зарегистрирован в реестре СДС
  • Не использует знаки соответствия добровольных систем
  • Не проводит сертификацию продукции/услуг в рамках СДС

3. Область деятельности строго ограничена:

  • Сертификацией систем менеджмента качества
  • Соответствием требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2015
  • Работой в рамках аккредитации в национальной системе аккредитации